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《湖南省韶山市企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法》
第一章 總 則
第一條 為加快推進(jìn)湖南省韶山市社會(huì)信用體系建設(shè)，改善韶山市信用環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》(國務(wù)院令第492號(hào))、《企業(yè)信息公示暫行條例》(國務(wù)院令第654號(hào))和《湖南省企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法》(湘政辦發(fā)〔2015〕88號(hào))《湘潭市企業(yè)失信行為聯(lián)合懲戒暫行辦法》(潭政辦發(fā)〔2016〕3號(hào))及相關(guān)法規(guī)，制定本暫行辦法。
第二條 本暫行辦法所稱企業(yè)，是指企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體和非法人經(jīng)濟(jì)組織(以下統(tǒng)稱企業(yè))。
本暫行辦法所稱失信行為，是指企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動(dòng)中被人民法院、各級(jí)行政機(jī)關(guān)和經(jīng)依法授權(quán)或者委托承擔(dān)行政管理職能的組織(以下統(tǒng)稱各級(jí)司法、行政機(jī)關(guān))依法予以認(rèn)定形成失信記錄的行為。
本暫行辦法所稱市信用主管部門是指市人民政府確定的韶山市社會(huì)信用體系建設(shè)牽頭部門。
本暫行辦法所稱韶山信用信息共享平臺(tái)是指按照國家和湖南省、湘潭市要求建設(shè)，負(fù)責(zé)歸集整理各司法、行政機(jī)關(guān)在履職過程產(chǎn)生的企業(yè)信用信息，并與全國統(tǒng)一的信用信息共享互聯(lián)的市信用信息共享平臺(tái)。
第三條 凡在韶山市行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)從事各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)，在日常交易活動(dòng)中的失信行為適用本暫行辦法。
第四條 實(shí)施失信懲戒聯(lián)動(dòng)的信用信息，應(yīng)當(dāng)以工商、稅務(wù)、合同履約、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品監(jiān)管、物價(jià)、環(huán)保、人力資源社會(huì)保障、公安、法院、人民銀行等信用記錄為重點(diǎn)。
第五條 本暫行辦法由市社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施，司法、行政機(jī)關(guān)為執(zhí)行本暫行辦法的主體。市社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)加強(qiáng)市公共信用信息平臺(tái)信用記錄的管理，推動(dòng)韶山市范圍內(nèi)實(shí)施失信行為聯(lián)合懲戒工作。
第六條 失信行為聯(lián)合懲戒分為信用記錄核查、失信行為認(rèn)定及實(shí)施失信懲戒三個(gè)步驟。
第七條 行政機(jī)關(guān)在日常監(jiān)督管理、行政審批、采購招標(biāo)、評(píng)級(jí)評(píng)優(yōu)、公共資源交易、安排有關(guān)財(cái)政資金等行政管理工作中，應(yīng)按本暫行辦法規(guī)定查詢企業(yè)信用記錄。
第二章 失信信用信息分類
第八條 企業(yè)信用信息，由守信信用信息和失信信用信息構(gòu)成，其中失信信用信息分為提示信用信息和警示信用信息。
第九條 企業(yè)提示信用信息包括：
(一)未及時(shí)到各級(jí)行政機(jī)關(guān)辦理驗(yàn)證、換證、備案、注銷、撤銷、變更等記錄；
(二)未按行政機(jī)關(guān)要求實(shí)施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、措施等記錄；
(三)納稅人被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定為“非正常戶”的記錄；
(四)不依法簽訂或履行勞動(dòng)合同、開展集體協(xié)商、簽訂和履行集體合同的記錄；
(五)拖欠勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、銀行貸款、合同款等金額較少、但未經(jīng)各級(jí)行政機(jī)關(guān)行政處罰、且無主觀惡意的記錄；
(六)發(fā)生一般產(chǎn)品質(zhì)量安全或生產(chǎn)安全事故的記錄；
(七)因違法行為被行政機(jī)關(guān)適用一般程序處罰的記錄；
(八)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定可以記入的其他提示信用信息。
第十條 企業(yè)警示信用信息：
(一)未通過行政機(jī)關(guān)依法進(jìn)行的專項(xiàng)或者定期檢查的記錄；
(二)因違法行為被行政機(jī)關(guān)撤銷或者吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照的記錄；
(三)因違反財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定受到財(cái)政、審計(jì)機(jī)關(guān)處理并列入財(cái)政、審計(jì)公告的記錄；
(四)依法被認(rèn)定騙稅或偷逃欠稅費(fèi)的記錄；
(五)被依法認(rèn)定違法開展關(guān)聯(lián)交易或者違規(guī)擔(dān)保的記錄；
(六)法院納入失信被執(zhí)行人名單的記錄；
(七)被追究刑事責(zé)任的記錄；
(八)制銷假冒偽劣產(chǎn)品和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的記錄；
(九)在申請(qǐng)行政審批等事項(xiàng)以及公證和法律服務(wù)中提供虛假材料、弄虛作假的行為；
(十)違反城鄉(xiāng)規(guī)劃許可、建設(shè)工程許可、商品預(yù)售許可，受到行政機(jī)關(guān)處罰的記錄；
(十一)在招投標(biāo)活動(dòng)中，有圍標(biāo)、串標(biāo)等違法行為，受到行政機(jī)關(guān)處罰的記錄；
(十二)納稅人被稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定為“非正常戶”，并且該納稅人存在欠稅、發(fā)票結(jié)存或稽查在案的情況；
(十三)發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量安全或生產(chǎn)安全事故的記錄；
(十四)企業(yè)被處以行業(yè)禁入處罰的記錄；
(十五)利用非法手段獲取公民、法人和其他組織的信息用于經(jīng)營活動(dòng)的記錄；
(十六)被市人民政府或市級(jí)以上行政機(jī)關(guān)通報(bào)或曝光的記錄；
(十七)拖欠勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、稅款、銀行貸款、合同款等數(shù)額巨大、時(shí)間較長，且存在明顯主觀惡意的記錄；
(十八)騙、套取社會(huì)保險(xiǎn)基金的記錄；
(十九)因違反《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》受到市以上人民政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)公示嚴(yán)重失信企業(yè)的記錄；
(二十)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定可以記入的其他警示信用信息。
第十一條 企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員的下列失信信息，應(yīng)記入企業(yè)警示信用信息：
(一)正在被執(zhí)行刑罰的；
(二)因犯罪被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；
(三)因違反相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄的記錄；
(四)擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，并對(duì)該企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未滿3年的；
(五)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未滿3年的；
(六)被處以行業(yè)禁入處罰，禁入期限屆滿后未滿3年的；
(七)企業(yè)存在未執(zhí)結(jié)的債務(wù)，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，人民法院作出限制其法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員出境的；
(八)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他情形。
第三章 失信黑名單的確定
第十二條 企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)列入失信黑名單：
(一)有1條以上警示信用信息的；
(二)有3條以上提示信用信息的；
(三)被列入市典型失信案件名單并被公開予以曝光的；
(四)市直有關(guān)部門認(rèn)定并以失信黑名單企業(yè)報(bào)送的，經(jīng)市信用主管部門審核通過，應(yīng)列入失信黑名單的；
(五)經(jīng)市失信投訴舉報(bào)平臺(tái)受理，并由市信用主管部門審核后認(rèn)定為具有嚴(yán)重失信行為的；
(六)其他應(yīng)列入失信企業(yè)黑名單的情形。
第十三條 列入黑名單的失信企業(yè)須是未注銷、未破產(chǎn)的存續(xù)企業(yè)。
第十四條 對(duì)企業(yè)失信行為的認(rèn)定，應(yīng)由最初對(duì)企業(yè)失信行為作出決定的部門提出失信行為認(rèn)定建議，供其他司法、行政機(jī)關(guān)參考。
第十五條 失信企業(yè)黑名單有效期與失信記錄存續(xù)期一致，直至被列入失信黑名單事由消失。
第十六條 司法、行政機(jī)關(guān)應(yīng)按照本部門規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，對(duì)失信行為具體標(biāo)準(zhǔn)予以明確，并報(bào)市社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
第四章 失信黑名單的披露
第十七條 失信企業(yè)黑名單通過有關(guān)部門審核后，按照一定程序在韶山信用信息共享平臺(tái)及市社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組指定的其他新聞媒體向全社會(huì)公開披露。
第十八條 失信企業(yè)黑名單的披露，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、公正，保證所披露信息的合法性、真實(shí)性。禁止披露企業(yè)商業(yè)秘密。
第十九條 失信企業(yè)黑名單披露時(shí)限，應(yīng)當(dāng)與其有效期保持一致。
第二十條 人民法院應(yīng)通過互聯(lián)網(wǎng)、政務(wù)內(nèi)網(wǎng)或?qū)＞€與行政機(jī)關(guān)建立連接，向行政機(jī)關(guān)實(shí)時(shí)推送失信被執(zhí)行人名單信息。行政機(jī)關(guān)收到失信被執(zhí)行人名單信息后，應(yīng)及時(shí)列入本單位征信系統(tǒng)，對(duì)失信被執(zhí)行人予 以相關(guān)限制或者要求受監(jiān)管各企業(yè)、部門、行業(yè)成員和分支機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)監(jiān)控，進(jìn)行有效信用懲戒。
第五章 失信懲戒聯(lián)動(dòng)
第二十一條 行政機(jī)關(guān)在日常監(jiān)督管理、行政許可，采購招標(biāo)、評(píng)先評(píng)優(yōu)、公共資源交易、資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、定期檢驗(yàn)、表彰評(píng)優(yōu)、安排有關(guān)財(cái)政資金等工作中，必須依法查詢失信企業(yè)黑名單數(shù)據(jù)庫，并針對(duì)被列入黑名單的企業(yè)按照各自職能分工采取以下失信懲戒聯(lián)動(dòng)措施：
(一)列為日常重點(diǎn)監(jiān)控和監(jiān)督檢查對(duì)象，并提高監(jiān)督檢查頻次；
(二)不列入各類免檢、免審事項(xiàng)范圍；
(三)對(duì)企業(yè)及其法定代表人和負(fù)責(zé)人，撤銷相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)，禁止參與評(píng)優(yōu)評(píng)先；
(四)招投標(biāo)時(shí)在招標(biāo)文件中設(shè)置相應(yīng)的限制性條款；
(五)在申請(qǐng)列入政府信用擔(dān)保管理體系時(shí)，不予批準(zhǔn)；已列入政府信用擔(dān)保管理體系的，給予黃牌警告或取消資格；
(六)取消其財(cái)政扶持資格，不予以考慮享受政府財(cái)政資金扶持(撥付財(cái)政性資金)等國家政策；
(七)在辦理資質(zhì)評(píng)定、申報(bào)、升級(jí)、驗(yàn)證、年檢中，依據(jù)法律、法規(guī)對(duì)其做出相關(guān)限制，或者依法取消有關(guān)申請(qǐng)資格；
(八)政府采購活動(dòng)前三年內(nèi)在經(jīng)營活動(dòng)中有因違法經(jīng)營受到刑事處罰或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款行政處罰等重大違法記錄的，禁止其參加政府采購活動(dòng)；
(九)發(fā)票的供應(yīng)實(shí)行收(驗(yàn))舊供新、嚴(yán)格限量供應(yīng)等辦法。情節(jié)嚴(yán)重者，依照稅法等規(guī)定收繳其發(fā)票或者停止發(fā)放發(fā)票；
(十)申報(bào)出口貨物退(免)稅時(shí)應(yīng)從嚴(yán)審核、審批。情節(jié)嚴(yán)重者，依照稅法規(guī)定停止其出口退(免)稅優(yōu)惠；
(十一)其他失信懲戒措施。
企業(yè)對(duì)司法、行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的失信行為標(biāo)準(zhǔn)有異議的，自被告知之日起15個(gè)工作日內(nèi)，可向?qū)嵤徒涞乃痉?、行政機(jī)關(guān)提出異議申請(qǐng)。
第二十二條 司法、行政機(jī)關(guān)依法履行職責(zé)，并出示經(jīng)所在機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)的正式函件，可以向相關(guān)部門和信用機(jī)構(gòu)查詢企業(yè)的提示和警示信用信息。
第二十三條 行政機(jī)關(guān)接受企業(yè)信用記錄的異議申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)已發(fā)布的異議信用記錄予以標(biāo)注，并與企業(yè)信用記錄提供者核對(duì)。企業(yè)信用記錄提供者應(yīng)自被告知之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見，并附佐證材料。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到企業(yè)信用記錄提供者書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)向提出異議申請(qǐng)的企業(yè)作出書面答復(fù)。異議信用記錄與實(shí)際情況不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正。與實(shí)際情況一致的，不予變更。由于信用記錄錯(cuò)誤導(dǎo)致失信行為認(rèn)定不準(zhǔn)確，致使企業(yè)受到懲戒或過重懲戒的，原認(rèn)定失信記錄的行政機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將信用記錄更正結(jié)果告知實(shí)施懲戒的行政機(jī)關(guān)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依據(jù)更正后的信用記錄確定是否實(shí)施失信懲戒或重新調(diào)整信用信息等級(jí)。
企業(yè)對(duì)不予變更的異議申請(qǐng)?zhí)幚頉Q定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第二十四條 企業(yè)對(duì)失信行為認(rèn)定產(chǎn)生異議的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到異議申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)向提出異議申請(qǐng)的企業(yè)作出書面答復(fù)。失信行為認(rèn)定不符合本暫行辦法的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正調(diào)整失信等級(jí)和懲戒措施。
企業(yè)對(duì)上述處理決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第六章 信用修復(fù)
第二十五條 存在失信記錄的企業(yè)，在一定期限內(nèi)能主動(dòng)糾正失信行為，可以按照一定條件和程序?qū)嵤┬庞眯迯?fù)，重塑企業(yè)信用。
第二十六條 企業(yè)有下列情形之一的，可進(jìn)行信用修復(fù)，從黑名單上解除：
(一)企業(yè)已履行義務(wù)，修復(fù)不良信用記錄，并經(jīng)原信息報(bào)送單位同意的；
(二)企業(yè)對(duì)失信行為作出實(shí)質(zhì)性改正，信用意識(shí)明顯增強(qiáng)，失信風(fēng)險(xiǎn)顯著降低且列入黑名單期間未發(fā)生本暫行辦法第九條、第十條或第十一條失信內(nèi)容，并經(jīng)原信息報(bào)送單位同意的；
(三)出現(xiàn)可從黑名單上解除的其他因素。
第二十七條 符合信用修復(fù)條件的失信企業(yè)，自行政機(jī)關(guān)作出的失信懲戒處理結(jié)果生效之日起30個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)存在問題的整改，并向最初對(duì)企業(yè)失信行為作出決定的部門提出信用修復(fù)申請(qǐng)。
相關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成企業(yè)整改情況的核查。對(duì)已經(jīng)整改到位的企業(yè)，其信用修復(fù)申請(qǐng)由行政管理部門受理的，行政管理部門可直接向市信用主管部門出具信用修復(fù)說明。市信用主管部門收到有關(guān)部門出具的信用修復(fù)說明后10個(gè)工作日內(nèi)，將信用修復(fù)記錄納入市信用信息共享平臺(tái)。
第二十八條 信用修復(fù)并不去除韶山信用共享信息平臺(tái)等發(fā)布的真實(shí)的未過期的失信記錄。
第二十九條 企業(yè)信用修復(fù)結(jié)果發(fā)布生效后，司法、行政機(jī)關(guān)對(duì)該企業(yè)采取的失信懲戒措施應(yīng)予以解除。
第七章 失信懲戒聯(lián)動(dòng)的制度保障
第三十條 各有關(guān)部門要高度重視失信懲戒聯(lián)動(dòng)工作，加快整合行業(yè)內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)的信用信息，按要求及時(shí)為市信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)報(bào)送本系統(tǒng)采集的信用信息特別是嚴(yán)重失信信息。要強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中熱點(diǎn)、重點(diǎn)問題的信用監(jiān)管，加大失信懲戒力度。
第三十一條 建立健全責(zé)任追究制度。對(duì)因不查詢失信企業(yè)黑名單數(shù)據(jù)庫而導(dǎo)致決策或者工作失誤并造成嚴(yán)重后果的，有關(guān)主管部門要依法追究單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的責(zé)任，并通過韶山信用信息共享平臺(tái)予以披露。
人民法院與各行政機(jī)關(guān)建立失信被執(zhí)行人名單信息實(shí)時(shí)推送機(jī)制，各行政機(jī)關(guān)應(yīng)積極配合，做好信息接收、反饋、懲戒工作。
第三十二條 市信用數(shù)據(jù)征集機(jī)構(gòu)要盡快建立失信黑名單企業(yè)數(shù)據(jù)庫，并提供查詢和共享服務(wù)，制定失信黑名單的公開披露制度，確保失信黑名單的更新及時(shí)、準(zhǔn)確、有效。
第三十三條 市社會(huì)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組定期督查、考評(píng)相關(guān)部門失信懲戒聯(lián)動(dòng)工作落實(shí)情況，及時(shí)推介失信懲戒經(jīng)驗(yàn)。
第三十四條 市人民政府將行政機(jī)關(guān)在行政管理和服務(wù)中實(shí)施聯(lián)合失信懲戒工作作為對(duì)行政機(jī)關(guān)年度考核的重要內(nèi)容，并定期對(duì)行政機(jī)關(guān)落實(shí)聯(lián)合失信懲戒工作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)查處違反本暫行辦法規(guī)定的行為。
第八章 附 則
第三十五條 市外企業(yè)、無照經(jīng)營企業(yè)、事業(yè)單位、社團(tuán)組織在韶山市行政區(qū)域內(nèi)的失信行為參照本暫行辦法執(zhí)行。