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陜西省市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管實施辦法
第一章 總 則
第一條〔制定依據(jù)〕為規(guī)范市場監(jiān)管行為，提高監(jiān)管效能，營造良好的營商環(huán)境，依據(jù)《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）等文件要求，結合我省實際，制定本辦法。
第二條〔定義〕本辦法所稱聯(lián)合抽查，是指承擔市場監(jiān)管職責的部門（以下稱各有關部門）按照“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作要求，以“一單兩庫一細則”為基礎，統(tǒng)籌制定聯(lián)合抽查計劃，依法制定聯(lián)合抽查事項清單，在檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，在執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員，由多個部門對同一檢查對象的多個抽查事項，原則上一次性完成檢查，及時公示抽查檢查結果的市場監(jiān)管方式。
第三條〔工作目標〕各有關部門要將“雙隨機、一公開”作為市場監(jiān)管的基本手段和方式，除關系人民群眾生命財產安全等特殊重點領域外，原則上所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行。到2019年底，市場監(jiān)管部門完成雙隨機抽查全流程整合，實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底，實現(xiàn)各有關部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，聯(lián)合抽查常態(tài)化。
第四條〔工作職責〕縣級以上人民政府要切實加強對本行政區(qū)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的組織領導，建立由市場監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會議制度，制定聯(lián)合抽查具體實施辦法，支持各有關部門積極探索完善聯(lián)合抽查機制，及時總結推廣先進經驗。
各有關部門要按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，切實履行市場監(jiān)管職責，著力提升市場監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性。市場監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設、交通運輸、農業(yè)農村、商務、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應急、海關、稅務、統(tǒng)計等部門要主動發(fā)起聯(lián)合抽查，建立健全長效機制。其他市場監(jiān)管領域行業(yè)主管部門，要積極參與聯(lián)合抽查，提高聯(lián)合抽查覆蓋面。
第二章 基礎準備
第五條〔工作平臺〕省市場監(jiān)管局負責省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺（以下稱省級平臺）的建設維護工作。各地各有關部門要依托省級平臺實施聯(lián)合抽查，也可依托省級平臺開展本地本部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。已開發(fā)的雙隨機抽查平臺，要主動與省級平臺整合融合，形成全省統(tǒng)一的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺。
第六條〔隨機抽查事項清單〕各有關部門要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機抽查事項清單（以下稱清單），在省級平臺錄入清單信息?？h級以上人民政府要及時匯總各部門清單，統(tǒng)籌建立本行政區(qū)統(tǒng)一的市場監(jiān)管領域隨機抽查事項清單。
省市場監(jiān)管局要按照國家市場監(jiān)管總局及相關部委制定的部門聯(lián)合抽查事項清單、標準和實施辦法，結合我省實際，會同有關部門制定全省市場監(jiān)管領域部門聯(lián)合抽查事項清單、標準和相關工作制度。
清單應根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際等情況進行動態(tài)調整，調整后應于10個工作日內報送本級市場監(jiān)管部門和上級行業(yè)主管部門，并及時通過相關網站和省級平臺向社會公示。
第七條〔隨機抽查事項類別〕隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域，抽查比例根據(jù)監(jiān)管實際設置上限。
第八條〔檢查對象名錄庫〕各有關部門在省級平臺分別建立與本部門清單相對應的檢查對象名錄庫，可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體，也可以包括產品、項目、行為等。檢查對象名錄庫應根據(jù)檢查對象變動情況，實時動態(tài)調整。
第九條〔執(zhí)法檢查人員名錄庫〕執(zhí)法檢查人員名錄庫由各有關部門在省級平臺中分級建立，包括所有行政執(zhí)法公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作人員，并按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行標注。根據(jù)執(zhí)法檢查人員信息變動情況，及時更新維護。
對特定領域的抽查，可吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專家等輔助抽查，科學建立專家名錄庫。
第十條〔工作細則〕各有關部門要結合實際，制定完善本部門隨機抽查工作細則和指引。工作細則要明確抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等環(huán)節(jié)。工作指引要根據(jù)各抽查事項特點，逐一明確檢查內容、方法和工作要求。
第三章 聯(lián)合抽查流程
第十一條〔聯(lián)合抽查工作計劃〕縣級以上人民政府要結合本行政區(qū)市場監(jiān)管需要，統(tǒng)籌制訂年度聯(lián)合抽查工作計劃。各有關部門要科學制訂年度聯(lián)合抽查工作計劃，報送本級市場監(jiān)管部門，省級以下各有關部門同時報送上級行業(yè)主管部門，并通過相關網站和省級平臺向社會公示。年度聯(lián)合抽查工作計劃可根據(jù)工作實際動態(tài)調整，調整后應于10個工作日內報送并公示。
年度聯(lián)合抽查工作計劃要以各有關部門確定的清單為依據(jù)，科學確定聯(lián)合抽查事項和牽頭、參與部門，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。各地各有關部門要合理確定、動態(tài)調整抽查比例、頻次和被抽查概率，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要防止檢查過多、執(zhí)法擾民。
第十二條〔隨機抽取檢查對象〕聯(lián)合抽查牽頭部門要按照年度聯(lián)合抽查工作計劃，負責統(tǒng)一隨機抽取檢查對象名單（以下稱名單），組織協(xié)調檢查日程安排、工作進度、檢查方式等事宜。
上級部門可委托下級部門檢查，應在名單抽取后5個工作日內逐級派發(fā)至檢查部門。
第十三條〔隨機選派執(zhí)法檢查人員〕檢查部門在收到名單后5個工作日內，綜合考慮本行政區(qū)地理環(huán)境、人員配備、專業(yè)要求、保障水平等情況，可選擇本部門內、跨部門、跨層級、跨區(qū)域等方式，隨機選派執(zhí)法檢查人員。
牽頭部門在省級平臺隨機選派的第一位檢查人員原則上為本組負責人，負責組織協(xié)調本組檢查日期、檢查路線等。對聯(lián)合抽查事項，各部門按照職責分工進行檢查。需要請專家參與的，可從專家名錄庫中選派。執(zhí)法檢查人員、專家與檢查對象之間存在利害關系的，應當重新選派。
第十四條〔隨機抽取方法〕檢查對象和執(zhí)法檢查人員，要運用電子化手段隨機搖號抽取，做到全程留痕，實現(xiàn)抽取和選派過程公平、公正。
第十五條〔檢查方式〕隨機抽查可以采取實地核查、書面檢查、網絡監(jiān)測等方式；涉及專業(yè)領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。
第十六條〔結果歸檔〕執(zhí)法檢查人員如實填寫《隨機抽查檢查表》，按照“一次一檔”歸檔保存。采取實地核查的，要請檢查對象法定代表人（負責人）對檢查情況簽字或蓋章確認，拒絕簽字或蓋章的，應當注明原因，必要時邀請相關人員簽字見證。
第十七條〔結果公示〕按照“誰檢查、誰錄入、誰公示”原則，檢查人員在完成檢查之日起20個工作日內，通過省級平臺錄入抽查檢查結果。省市場監(jiān)管局負責將省級平臺的抽查檢查結果信息，推送至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）和全國信用信息共享平臺（陜西），向社會公示。
抽查檢查結果的公示只針對檢查行為本身，后續(xù)對檢查對象作出的列入經營異常名錄、列入“黑名單”、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結果信息應按照規(guī)定的程序另行公示。
第十八條〔監(jiān)管銜接〕檢查過程中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，屬于本部門監(jiān)管職責的，交由職責對應內設機構依法依規(guī)處理；屬于其他部門監(jiān)管職責的，及時告知相關部門；涉嫌犯罪的及時移送司法機關，并做好告知移送記錄。
第十九條〔結果互認〕各有關部門通過全國信用信息共享平臺（陜西）或各市信用信息共享平臺接收其他部門抽查檢查結果信息，納入本部門市場監(jiān)管工作中，實現(xiàn)抽查檢查結果政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接，對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實施聯(lián)合懲戒。
第四章 工作保障
第二十條〔業(yè)務培訓〕省市場監(jiān)管局負責省級有關部門業(yè)務培訓，各有關部門負責主管行業(yè)系統(tǒng)業(yè)務培訓，市、縣市場監(jiān)管部門負責本行政區(qū)聯(lián)席會議成員單位業(yè)務培訓。
第二十一條〔互聯(lián)共享〕省市場監(jiān)管局、省信用辦負責省級平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（陜西）和全國信用信息共享平臺（陜西）的有效銜接，建立職責清晰、分工明確的信息互聯(lián)共享工作機制。
第二十二條〔督導考核〕各地要做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管經費、人員、設備、車輛等保障，將各有關部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績效考核體系，加強督查督導，確保各項工作任務落實到位。
審批部門行政審批事項取消、下放后，其法定管理職責并未取消，仍然承擔指導、監(jiān)管職能和責任。省級有關部門要加強對本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管的指導和督促。各級市場監(jiān)管部門要發(fā)揮牽頭作用，加強統(tǒng)籌協(xié)調，會同各有關部門共同推進各項工作。
第二十三條〔問責原則〕各地各有關部門要堅持“盡職照單免責、失職照單問責”原則，對嚴格依據(jù)抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，市場主體出現(xiàn)問題的，應結合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析，該免責的依法依規(guī)免予追究相關責任；對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責的，要依法依規(guī)嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移送有關機關依法處理。各地各有關部門可以結合實際，細化追責免責相關辦法，明確政策標準和評判界線，既嚴格問責追責，又有效保護基層執(zhí)法人員擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)積極性。
第五章 附 則
第二十四條〔個案處理和專項檢查〕對特殊重點領域，國務院、國家各部委和省人民政府有明確要求的，通過投訴舉報、轉辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，其他部門移送的問題線索，以及其他法律法規(guī)有特別規(guī)定，需要實施專項檢查的，不適用本辦法。
第二十五條〔施行日期〕本辦法自印發(fā)之日起施行。