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甘肅省人民政府印發(fā)關(guān)于改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制實施方案的通知
甘政發(fā)〔2019〕42號
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，省屬各企業(yè)：
現(xiàn)將《關(guān)于改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的實施方案》印發(fā)給你們，請認真抓好落實。
甘肅省人民政府
2019年9月25日
（此件公開發(fā)布）
關(guān)于改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的實施方案
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案的通知》（國發(fā)〔2019〕9號）精神，結(jié)合實際，制定本實施方案。
一、總體要求
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記視察甘肅的重要講話和批示精神，堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，切實轉(zhuǎn)變出資人代表機構(gòu)職能和履職方式，全面落實國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任，不斷提高監(jiān)管的科學(xué)性、針對性、有效性，實現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合、放活與管好相統(tǒng)一，切實保障國有資本規(guī)范有序運行，促進國有資本做強做優(yōu)做大。到2022年，基本建成與現(xiàn)代國有企業(yè)制度相適應(yīng)的國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，出資人代表機構(gòu)與國家出資企業(yè)的權(quán)責(zé)邊界界定清晰，授權(quán)放權(quán)機制運行有效，國有資產(chǎn)監(jiān)管實現(xiàn)制度完備、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、管理規(guī)范、實時在線、精準(zhǔn)有力，國有企業(yè)的活力、創(chuàng)造力、市場競爭力和風(fēng)險防控能力明顯增強。
二、優(yōu)化出資人代表機構(gòu)履職方式
省政府授權(quán)省政府國資委、省財政廳及其他部門、機構(gòu)作為出資人代表機構(gòu)，對省政府出資企業(yè)履行出資人職責(zé)。出資人代表機構(gòu)作為授權(quán)主體，要依法科學(xué)界定職責(zé)定位，加快轉(zhuǎn)變履職方式，依據(jù)股權(quán)關(guān)系對政府出資企業(yè)開展授權(quán)放權(quán)。
（一）實施清單管理。制定出臺出資人代表機構(gòu)監(jiān)管權(quán)力責(zé)任清單，清單以外事項由企業(yè)依法自主決策，清單以內(nèi)事項要大幅減少審批或事前備案。將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，原則上不干預(yù)企業(yè)經(jīng)理層和職能部門的管理工作，將配合承擔(dān)的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。
（二）強化章程約束。依法依規(guī)、一企一策地制定公司章程，規(guī)范出資人代表機構(gòu)、股東會、黨組織、董事會、經(jīng)理層和職工代表大會的權(quán)責(zé)，推動各治理主體嚴格依照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用。
（三）發(fā)揮董事作用。出資人代表機構(gòu)主要通過董事體現(xiàn)出資人意志，依據(jù)股權(quán)關(guān)系向國家出資企業(yè)委派董事或提名董事人選，規(guī)范董事的權(quán)利和責(zé)任，明確工作目標(biāo)和重點。建立出資人代表機構(gòu)與董事的溝通對接平臺，建立健全董事人才儲備庫和董事選聘、考評與培訓(xùn)機制，完善和落實董事履職報告、董事會年度工作報告制度。
（四）創(chuàng)新監(jiān)管方式。出資人代表機構(gòu)以企業(yè)功能分類為基礎(chǔ)，對政府出資企業(yè)進行分類管理、分類授權(quán)放權(quán)，切實轉(zhuǎn)變行政化的履職方式，減少審批事項，強化事中事后監(jiān)管，充分運用信息化手段，減輕企業(yè)工作負擔(dān)，不斷提高監(jiān)管效能。
三、分類開展授權(quán)放權(quán)
出資人代表機構(gòu)對國有資本投資、運營公司及其他商業(yè)類企業(yè)（含產(chǎn)業(yè)集團，下同）、公益類企業(yè)等不同類型企業(yè)給予不同范圍、不同程度的授權(quán)放權(quán)，定期評估效果，采取擴大、調(diào)整或收回等措施動態(tài)調(diào)整。
（一）國有資本投資、運營公司。出資人代表機構(gòu)結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)特點、治理能力、管理基礎(chǔ)等，一企一策有側(cè)重、分先后地向符合條件的企業(yè)開展授權(quán)放權(quán)，維護好股東合法權(quán)益。授權(quán)放權(quán)內(nèi)容主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃和主業(yè)管理、選人用人和股權(quán)激勵、工資總額和重大財務(wù)事項管理等，根據(jù)企業(yè)改革發(fā)展實際情況，逐步增加其他方面授權(quán)放權(quán)內(nèi)容。國有資本投資公司同步向所持股企業(yè)授權(quán)放權(quán)。
授權(quán)國有資本投資、運營公司根據(jù)出資人代表機構(gòu)的戰(zhàn)略引領(lǐng)，自主決定發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃。實施投資項目負面清單管理。國有資本投資公司圍繞主業(yè)開展的商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)務(wù)可視同主業(yè)投資。授權(quán)國有資本投資、運營公司依法依規(guī)審核國有資本投資、運營公司之間的非上市公司產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開協(xié)議增資、產(chǎn)權(quán)置換等事項。
授權(quán)國有資本投資、運營公司董事會負責(zé)經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核和薪酬管理（不含省管班子企業(yè)），積極探索董事會通過差額方式選聘經(jīng)理層成員，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，對市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實行市場化薪酬分配制度，完善中長期激勵機制。授權(quán)國有資本投資、運營公司董事會審批子企業(yè)股權(quán)激勵方案，支持所出資企業(yè)依法合規(guī)采用股票期權(quán)、股票增值權(quán)、限制性股票、分紅權(quán)、員工持股以及其他方式開展股權(quán)激勵，股權(quán)激勵預(yù)期收益作為投資性收入，不與其薪酬總水平掛鉤。支持國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式類企業(yè)的核心團隊持股和跟投。
國有資本投資、運營公司實行工資總額預(yù)算備案制，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略、年度生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)濟效益，綜合考慮勞動生產(chǎn)率提高和人工成本投入產(chǎn)出率、職工工資水平市場對標(biāo)等情況，結(jié)合政府職能部門發(fā)布的工資指導(dǎo)線，編制年度工資總額預(yù)算。授權(quán)國有資本投資、運營公司自主決策重大擔(dān)保管理、債務(wù)風(fēng)險管控和部分債券類融資事項。
政府直接授權(quán)的國有資本投資、運營公司按照有關(guān)規(guī)定對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)，遵循有關(guān)法律和證券市場監(jiān)管規(guī)定開展國有資本運作。
（二）其他商業(yè)類企業(yè)和公益類企業(yè)。對未納入國有資本投資、運營公司試點的其他商業(yè)類企業(yè)和公益類企業(yè)，要充分落實企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，出資人代表機構(gòu)主要對集團公司層面實施監(jiān)管或依據(jù)股權(quán)關(guān)系參與公司治理，不干預(yù)集團公司以下各級企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具體事項。對其中已完成公司制改制、董事會建設(shè)較規(guī)范的企業(yè)，要逐步落實董事會職權(quán)，維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，明確由董事會自主決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置、基本管理制度制定、風(fēng)險內(nèi)控和法律合規(guī)管理體系建設(shè)以及履行對所出資企業(yè)的股東職責(zé)等事項。
四、加強授權(quán)放權(quán)管理
（一）加強授權(quán)放權(quán)管理。在放權(quán)授權(quán)的同時，強化出資人事中事后監(jiān)督監(jiān)管，全面掌握企業(yè)行權(quán)履職情況，做到權(quán)責(zé)對等、動態(tài)調(diào)整。
（二）落實重大事項報告制度。國有資本投資、運營公司和其他商業(yè)類企業(yè)、公益類企業(yè)，在承接授權(quán)放權(quán)事項的同時，要主動落實出資人代表機構(gòu)的知情權(quán)，對承接的授權(quán)放權(quán)事項在自主決策后及時向出資人代表機報告和備案。對于未授權(quán)放權(quán)的權(quán)利，企業(yè)要按照出資人權(quán)利清單和審批清單明確的事項和有關(guān)程序，嚴格履行上報審核批準(zhǔn)和備案程序，出資人代表機構(gòu)批準(zhǔn)同意后方可實施。要按照重大事項請示報告相關(guān)要求，向出資人代表機構(gòu)報告工作。
五、加強企業(yè)行權(quán)能力建設(shè)
（一）完善公司治理。把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，加快形成有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)、靈活高效的市場化經(jīng)營機制。規(guī)范省屬企業(yè)董事會建設(shè)，完善董事會運作機制，提升董事會履職能力，激發(fā)經(jīng)理層活力。在所出資企業(yè)積極推行經(jīng)理層市場化選聘和契約化管理，明確聘期以及企業(yè)與經(jīng)理層成員雙方的權(quán)利與責(zé)任，強化剛性考核，建立退出機制。
（二）夯實管理基礎(chǔ)。加強國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理，推進管理創(chuàng)新，優(yōu)化總部職能和管理架構(gòu)。深化企業(yè)內(nèi)部三項制度改革，實現(xiàn)管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減。不斷強化風(fēng)險防控體系和內(nèi)控機制建設(shè)，完善內(nèi)部監(jiān)督體系，有效發(fā)揮企業(yè)職工代表大會和內(nèi)部審計、巡視、紀檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用。
（三）優(yōu)化集團管控。國有資本投資公司以對戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財務(wù)效益為主的管控模式，重點關(guān)注所出資企業(yè)執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報狀況。國有資本運營公司以財務(wù)性持股為主，建立財務(wù)管控模式，重點關(guān)注國有資本流動和增值狀況。其他商業(yè)類企業(yè)和公益類企業(yè)以對核心業(yè)務(wù)控股為主，建立戰(zhàn)略管控和運營管控相結(jié)合的模式，重點關(guān)注承擔(dān)省委省政府戰(zhàn)略目標(biāo)和交辦任務(wù)的落實狀況。
（四）提升資本運作能力。國有資本投資、運營公司作為國有資本市場化運作的專業(yè)平臺，以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)開展國有資本運作。在所出資企業(yè)積極發(fā)展混合所有制，鼓勵有條件的企業(yè)上市，引進戰(zhàn)略投資者，提高資本流動性，放大國有資本功能。增強股權(quán)運作、價值管理等能力，通過清理退出一批、重組整合一批、創(chuàng)新發(fā)展一批，實現(xiàn)國有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換，變現(xiàn)后投向更需要國有資本集中的行業(yè)和領(lǐng)域。
六、完善監(jiān)督監(jiān)管體系
（一）搭建實時在線的國資監(jiān)管平臺。出資人代表機構(gòu)要加快優(yōu)化監(jiān)管流程、創(chuàng)新監(jiān)管手段，充分運用信息技術(shù)，整合包括產(chǎn)權(quán)、投資和財務(wù)等在內(nèi)的信息系統(tǒng)，搭建連通出資人代表機構(gòu)與企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)平臺，實現(xiàn)監(jiān)管信息系統(tǒng)全覆蓋和實時在線監(jiān)管。同時，做好與國家層面在線監(jiān)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對接。建立模塊化、專業(yè)化的信息采集、分析和報告機制，加強信息共享。
（二）統(tǒng)籌協(xié)同各類監(jiān)督力量。加強國有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督、出資人監(jiān)督和審計、紀檢監(jiān)察、巡視巡察監(jiān)督以及社會監(jiān)督，依照有關(guān)規(guī)定清晰界定各類監(jiān)督主體的監(jiān)督職責(zé)，有效整合企業(yè)內(nèi)外部監(jiān)督資源，增強監(jiān)督工作合力，形成監(jiān)督工作閉環(huán)，加快建立全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的國有資產(chǎn)監(jiān)督體系。
（三）全面落實國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。明確企業(yè)作為維護國有資產(chǎn)安全、防止流失的責(zé)任主體，健全內(nèi)部管理制度，嚴格執(zhí)行省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，建立健全分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系，嚴格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴肅追究問責(zé)，實行重大決策終身責(zé)任追究制度。
七、堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)
（一）加強對授權(quán)放權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。授權(quán)主體的黨委（黨組）要加強對授權(quán)放權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)，深入研究授權(quán)放權(quán)相關(guān)問題，加強行權(quán)能力建設(shè)，加快完善有效監(jiān)管體制，抓研究謀劃、抓部署推動、抓督促落實，確保國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革的決策部署落實到位。
（二）改進對企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)和督導(dǎo)。上級黨組織加強對國有企業(yè)黨建工作的領(lǐng)導(dǎo)，出資人代表機構(gòu)黨組織負責(zé)政府出資企業(yè)黨的建設(shè)。政府出資企業(yè)黨組織要認真落實相關(guān)各方在黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)工作要求。在改組組建國有資本投資、運營公司和新組建企業(yè)過程中，按照“四同步”、“四對接”的要求調(diào)整和設(shè)置黨的組織、開展黨的工作。
（三）充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用。企業(yè)黨委（黨組）要切實發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照有關(guān)規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項，并作為董事會、經(jīng)理層決策重大事項的前置程序。要妥善處理好各治理主體的關(guān)系，董事會、經(jīng)理層等治理主體要自覺維護黨組織權(quán)威，根據(jù)各自職能分工發(fā)揮作用，既要保證董事會對重大問題的決策權(quán)，又要保證黨組織的意圖在重大決策中得到體現(xiàn)。董事會、經(jīng)理層中的黨員要堅決貫徹落實黨組織決定，向黨組織報告落實情況。在推行經(jīng)理層成員聘任制和契約化管理、探索職業(yè)經(jīng)理人制度等改革過程中，要把堅持黨管干部原則和發(fā)揮市場機制作用結(jié)合起來，保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對重要干部的管理權(quán)，落實董事會、經(jīng)理層的選人用人權(quán)。
八、周密組織科學(xué)實施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)分工。省國資國企改革推進工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動我省國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革工作，研究協(xié)調(diào)相關(guān)重大問題。出資人代表機構(gòu)要落實授權(quán)放權(quán)的主體責(zé)任。省國資國企改革推進工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位及有關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工，指導(dǎo)推動改革實踐，形成合力共同推進改革工作。
（二）健全政策體系，完善保障機制。加快推動國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革涉及配套政策措施的研究制定工作。鼓勵改革創(chuàng)新，建立健全容錯糾錯機制，堅持“三個區(qū)分開來”判斷標(biāo)準(zhǔn)，充分調(diào)動和激發(fā)廣大干部職工參與改革的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
（三）強化跟蹤督導(dǎo)，確保穩(wěn)步推進。建立健全督查制度，加強跟蹤督促，定期總結(jié)評估各項改革舉措的執(zhí)行情況和實施效果，及時研究解決改革中遇到的問題。
（四）做好宣傳引導(dǎo)，營造良好氛圍。堅持鼓勵探索、實踐、創(chuàng)新的工作導(dǎo)向和輿論導(dǎo)向，采取多種方式解讀宣傳改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的方針政策，積極宣介推廣改革典型案例和成功經(jīng)驗，營造有利于改革的良好環(huán)境。
金融、文化等國有企業(yè)的改革，中央及省委省政府另有規(guī)定的從其規(guī)定。