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自然資源部關(guān)于規(guī)范海域使用論證材料編制的通知
自然資規(guī)〔2021〕1號
沿海各省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門，上海市海洋局、山東省海洋局、廣西壯族自治區(qū)海洋局，部有關(guān)直屬單位，自然資源部北海局、東海局、南海局：
為規(guī)范海域使用論證工作，保證海域使用的科學(xué)性，提高海域使用論證質(zhì)量，根據(jù)《海域使用管理法》及相關(guān)法規(guī)，現(xiàn)就海域使用論證材料編制有關(guān)要求通知如下。
一、總體要求
（一）在中華人民共和國內(nèi)水、領(lǐng)海持續(xù)使用特定海域三個月以上的排他性用海活動，海域使用申請人應(yīng)當(dāng)按照《海域使用管理法》的規(guī)定，提交海域使用論證材料。海域使用論證材料是指海域使用論證報告書和海域使用論證報告表（以下統(tǒng)稱海域使用論證報告）。
（二）海域使用論證是審批海域使用申請和市場化出讓海域使用權(quán)的科學(xué)依據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵循公正、科學(xué)、誠信的原則，嚴(yán)格按照海域使用論證相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范開展工作。海域使用論證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范由自然資源部組織制定。
（三）海域使用論證工作應(yīng)當(dāng)在詳細(xì)了解和勘查項(xiàng)目所在區(qū)域海洋資源生態(tài)、開發(fā)利用現(xiàn)狀和權(quán)屬狀況的基礎(chǔ)上，依據(jù)生態(tài)優(yōu)先、節(jié)約集約原則，科學(xué)客觀地分析論證項(xiàng)目用海的必要性、選址與規(guī)模的合理性、對海洋資源和生態(tài)的影響范圍與程度、規(guī)劃符合性和利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)性等，提出項(xiàng)目生態(tài)用海對策，并給出明確的用海論證結(jié)論。
二、規(guī)范海域使用論證報告編制
（四）通過申請審批方式取得海域使用權(quán)的，海域使用申請人可自行或委托有關(guān)單位編制海域使用論證報告。通過招標(biāo)、拍賣、掛牌等市場化方式出讓海域使用權(quán)的，由組織招標(biāo)、拍賣、掛牌的單位委托有關(guān)單位編制海域使用論證報告。
（五）海域使用論證報告編制主體（以下簡稱編制主體）為受委托編制海域使用論證報告的單位以及自行編制論證報告的海域使用申請人。下列單位不得承接規(guī)定情形的海域使用論證報告編制工作：
1.自然資源（海洋）主管部門設(shè)立的事業(yè)單位、主管的社會組織及其舉辦的企業(yè)，不得承接本級人民政府審批項(xiàng)目用海的海域使用論證報告編制工作，需要開展的應(yīng)轉(zhuǎn)企改制或與主管部門脫鉤；
2.受自然資源（海洋）主管部門委托，開展海域使用論證報告評審的單位，不得承接所委托級別人民政府審批項(xiàng)目用海的海域使用論證報告編制工作；
3.前兩項(xiàng)的單位或社會組織出資的法人不得承接相應(yīng)的海域使用論證報告編制工作。
（六）海域使用論證報告應(yīng)當(dāng)由一個編制主體主持編制，并由一名編制人員作為論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。海域使用論證編制工作實(shí)行實(shí)名制，任何單位或個人不得在沒有實(shí)際參與編制的論證報告上署名。涉及國家秘密的海域使用論證報告的編制人員應(yīng)當(dāng)符合國家涉密管理規(guī)定。
（七）編制主體對所提交論證報告內(nèi)容和結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對論證報告質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)。鼓勵編制主體建立服務(wù)承諾、執(zhí)業(yè)公示、執(zhí)業(yè)記錄、信用承諾、內(nèi)部審查和質(zhì)量控制管理等制度，形成可追溯的質(zhì)量控制記錄。
（八）海域使用申請人或者有關(guān)單位委托編制海域使用論證報告的，應(yīng)與編制主體簽訂海域使用論證報告編制技術(shù)合同。
（九）編制海域使用論證報告應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場勘查?，F(xiàn)場勘查應(yīng)當(dāng)填寫海域使用論證現(xiàn)場勘查記錄，記錄事項(xiàng)包括勘查時間、內(nèi)容、主要參與人員、使用設(shè)備和勘查情況等，并由論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字。海域使用申請人在提交海域使用論證報告時，應(yīng)當(dāng)一并提交現(xiàn)場勘查的原始記錄和數(shù)據(jù)。
（十）編制海域使用論證報告時，應(yīng)嚴(yán)格按照不動產(chǎn)登記、海籍調(diào)查、宗海圖編繪等相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編繪宗海圖。
（十一）市、縣兩級人民政府自然資源（海洋）主管部門應(yīng)當(dāng)對依據(jù)國土空間規(guī)劃選劃的養(yǎng)殖區(qū)，進(jìn)行整體海域使用論證。單位和個人申請養(yǎng)殖用海時不再進(jìn)行海域使用論證，但圍海養(yǎng)殖、建設(shè)人工漁礁或者省、自治區(qū)、直轄市以上人民政府審批的養(yǎng)殖用海項(xiàng)目等除外。
（十二）具有審批權(quán)的人民政府自然資源（海洋）主管部門在海域使用論證報告評審前應(yīng)當(dāng)通過其網(wǎng)站或者其他方式進(jìn)行公示，包括海域使用申請人、編制主體名稱、海域使用論證報告文本以及公眾意見的提交方式和途徑等，公示期限不得少于10個工作日，公眾意見作為海域使用論證報告評審和行政審批的參考。因涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私等信息不能全文公開的，海域使用申請人應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)對上述信息的界定，制作去除上述信息的論證報告公開版，并在報送論證報告時一并提供。論證報告公開版不符合要求的，受理用海審批的自然資源（海洋）主管部門應(yīng)當(dāng)要求海域使用申請人重新提供。如海域使用申請人未另行提供公開版本，則視為同意將論證報告全文公開。
（十三）具有審批權(quán)的人民政府自然資源（海洋）主管部門或者其委托的機(jī)構(gòu)組織專家對海域使用論證報告進(jìn)行評審時，應(yīng)同步開展質(zhì)量評估。海域使用申請人及論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按要求配合接受質(zhì)詢，并在規(guī)定時間內(nèi)修改和提交論證報告。海域使用論證報告評審有關(guān)規(guī)定由自然資源部另行制定。
（十四）海域使用論證報告存在下列情形之一的，質(zhì)量評估結(jié)果為不合格，且評審不予通過：
1.不符合海域使用論證技術(shù)規(guī)范和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，存在降低論證等級、縮小論證范圍、減少監(jiān)測站點(diǎn)和頻次等行為的，或者論證內(nèi)容存在較大缺陷或遺漏的；
2.存在抄襲情形的，或者采用的數(shù)據(jù)、資料無效、弄虛作假的；
3.項(xiàng)目所在海域狀況描述錯誤，項(xiàng)目用海必要性、資源生態(tài)影響、海域開發(fā)利用協(xié)調(diào)、規(guī)劃符合性、集約節(jié)約用海、生態(tài)用海對策措施等分析論證不充分或者不準(zhǔn)確的；
4.用海項(xiàng)目存在嚴(yán)重?fù)p害海洋生態(tài)或不符合生態(tài)用海要求、存在重大利益沖突且無法協(xié)調(diào)、損害國防安全和國家海洋權(quán)益等情形，仍給出用海可行結(jié)論的；
5.存在其他重大問題的。
（十五）海域使用論證報告自評審?fù)ㄟ^之日起三年內(nèi)有效。在有效期內(nèi)，申請海域使用權(quán)續(xù)期或者分期申請用海的，可以不再進(jìn)行海域使用論證。
（十六）編制主體應(yīng)當(dāng)建立論證報告編制工作的完整檔案。檔案中包括項(xiàng)目基礎(chǔ)資料、現(xiàn)場踏勘記錄和影像資料、質(zhì)量控制記錄、論證報告、數(shù)據(jù)資料以及其他相關(guān)資料。存檔材料應(yīng)當(dāng)為原件。
三、加強(qiáng)海域使用論證監(jiān)督管理
（十七）自然資源部負(fù)責(zé)對全國海域使用論證工作實(shí)施監(jiān)督管理，并組織建設(shè)全國海域使用論證信用平臺（以下簡稱信用平臺），納入自然資源領(lǐng)域信用體系，實(shí)行守信激勵、失信懲戒。沿海地方縣級以上人民政府自然資源（海洋）主管部門按照海域使用審批權(quán)限負(fù)責(zé)海域使用論證工作的監(jiān)督管理。
（十八）編制主體應(yīng)當(dāng)主動接受各級自然資源（海洋）主管部門開展的海域使用論證工作監(jiān)督管理，依托信用平臺獲取信用編號，自主填報、定期更新其業(yè)績及論證活動等情況，并對所公開信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。已公開的相關(guān)信息發(fā)生變化的，自發(fā)生變化之日起20個工作日內(nèi)在信用平臺變更。
（十九）除涉及國家秘密的用海項(xiàng)目外，編制主體在提交論證報告評審前，應(yīng)當(dāng)通過信用平臺錄入用海項(xiàng)目名稱、海域使用論證等級、編制主體及編制人員基本情況等信息，獲取論證報告編號。
（二十）編制主體提交海域使用論證報告時,應(yīng)當(dāng)依托信用平臺導(dǎo)出論證報告編號、編制主體全稱及社會信用代碼、論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、參與論證工作的編制人員及負(fù)責(zé)的章節(jié)內(nèi)容等信息，并由編制主體蓋章，由論證項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和編制人員簽字。
（二十一）具有審批權(quán)的人民政府自然資源（海洋）主管部門開展論證報告評審及質(zhì)量評估時，應(yīng)核查編制主體有無失信行為，核查結(jié)果及時通過信用平臺向社會公開。
（二十二）自然資源部和省級自然資源（海洋）主管部門定期或者根據(jù)實(shí)際情況采取“雙隨機(jī)、一公開”方式，開展海域使用論證報告質(zhì)量檢查，核查有無失信行為，并通過信用平臺向社會公開。
（二十三）自然資源（海洋）主管部門在日常監(jiān)管和質(zhì)量檢查中，如實(shí)記錄編制主體的失信信息，嚴(yán)格按照失信行為認(rèn)定程序確定失信行為。發(fā)現(xiàn)編制主體存在下列失信行為的，通過信用平臺公開，向海域使用申請人進(jìn)行風(fēng)險提示，公開期為5年，并在質(zhì)量檢查中加大對存在失信行為的編制主體所編制報告的檢查力度：
1.未按要求承接相關(guān)論證工作的；
2.未落實(shí)實(shí)名制署名要求的；
3.論證報告內(nèi)容和結(jié)論不真實(shí)、不準(zhǔn)確的；
4.未按要求與海域使用申請人簽訂論證報告編制技術(shù)合同的；
5.未按要求在信用平臺提交或及時更新相關(guān)信息的；
6.拒不配合或阻礙自然資源（海洋）主管部門監(jiān)督檢查的；
7.在信用平臺填報的信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的；
8.編制的論證報告存在抄襲情形的，或者采用的數(shù)據(jù)、資料無效、弄虛作假的；
9.編制的論證報告因質(zhì)量問題被群眾舉報或媒體披露后核實(shí)無誤，在社會和行業(yè)內(nèi)產(chǎn)生惡劣影響的；
10.編制的論證報告存在嚴(yán)重?fù)p害海洋生態(tài)、損害國防安全和國家海洋權(quán)益等情形仍給出用?？尚薪Y(jié)論的；
11.發(fā)生其他失信行為的。
（二十四）編制主體編制的論證報告1年內(nèi)2次質(zhì)量評估結(jié)果不合格的，或者1年內(nèi)2次因失信行為被公開的，自然資源（海洋）主管部門嚴(yán)格按照失信行為認(rèn)定程序，將上述編制主體列入信用約束名單，通過信用平臺予以公開。列入信用約束名單的編制主體，2年內(nèi)不得承接或者參與論證報告編制工作；自然資源（海洋）主管部門也不得接收其編制的論證報告。
（二十五）海域使用申請人明知或應(yīng)知海域使用論證報告存在問題但騙取批準(zhǔn)用海而非法占用海域的，有關(guān)自然資源（海洋）主管部門按照《海域使用管理法》和《海域使用管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定予以處理；對尚未批準(zhǔn)用海而提前發(fā)現(xiàn)的，終止行政許可程序。
（二十六）論證報告實(shí)行終身追責(zé)制，經(jīng)核實(shí)發(fā)現(xiàn)編制主體、編制人員等給國家和公民、法人或者其他組織造成重大損害的，依照有關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)法律責(zé)任。
（二十七）任何單位和個人發(fā)現(xiàn)編制主體、編制人員在海域使用論證過程中有不符合國家有關(guān)管理規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行為，有權(quán)向自然資源（海洋）主管部門舉報。鼓勵實(shí)名舉報，對實(shí)名舉報的，在核查處理完后，將核查處理情況及時反饋舉報人；并對舉報人的信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，對泄露舉報人信息的人員按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
四、其他
（二十八）沿海地方人民政府其他相關(guān)部門承擔(dān)用海審批職責(zé)的，參照本通知執(zhí)行。
本通知自印發(fā)之日起施行，有效期5年。本通知施行前海域使用申請已受理的，海域使用論證報告可不再公示。《國家海洋局關(guān)于印發(fā)<海域使用論證管理規(guī)定>的通知》(國海管發(fā)〔2008〕4號)、《國家海洋局關(guān)于建立海域使用論證工作舉報制度的通知》（海辦發(fā)〔2007〕15號）、《國家海洋局辦公室關(guān)于海域使用論證報告信息公開有關(guān)問題的通知》（海辦管字〔2017〕283號）等3個文件同時廢止。
自然資源部
2021年1月8日