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隨著以“雙隨機、一公開”（以下簡稱雙隨機）監(jiān)管為基本手段、重點監(jiān)管為補充、信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型市場監(jiān)管模式的全面推行，市場監(jiān)管理念和監(jiān)管方式發(fā)生重大變革，監(jiān)管效能得到有效提升。近年來，北京市延慶區(qū)緊緊圍繞“轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式、規(guī)范監(jiān)管行為、提升監(jiān)管效能”總體目標，加快建設(shè)延慶區(qū)事中事后綜合監(jiān)管平臺，著力完善雙隨機監(jiān)管工作機制，建立由政府主導(dǎo)、市監(jiān)牽頭、部門聯(lián)動、統(tǒng)籌推進的聯(lián)席會議工作機制；推動區(qū)級各部門深入開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，全面建成“兩庫一單”，雙隨機抽查工作已趨于規(guī)范化、常態(tài)化。2019年國務(wù)院對北京市雙隨機監(jiān)管工作開展情況進行督查，延慶區(qū)作為迎檢代表之一受到督查組的好評。作為該項工作的組織者和實施者，筆者發(fā)現(xiàn)該機制還存在一些問題需要不斷完善，并結(jié)合自身工作實踐，提出自己的淺顯見解，旨在拋磚引玉。
問題一：履職邊界與盡職免責(zé)標準不夠完善。目前雙隨機監(jiān)管機制尚未建立統(tǒng)一科學(xué)的問責(zé)免責(zé)體系，基層監(jiān)管人員對檢查到什么程度才算履職盡責(zé)存在疑惑，對檢查對象未被抽到或抽查時未查出問題是否免責(zé)最為關(guān)心。雖然《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）和《市場監(jiān)管總局關(guān)于全面推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知》（國市監(jiān)信〔2019〕38號）提出了“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的要求，也對“追責(zé)”和“免責(zé)”進行了明確，但從近幾年頻發(fā)的市監(jiān)干部被“背鍋問責(zé)”的情況看，主要是因為上述文件只是《意見》和《通知》而不是法。尤其目前一些地方和領(lǐng)域在推行雙隨機抽查的同時仍部署“全覆蓋”、“地毯式”巡查；一些部門規(guī)章仍設(shè)立日常巡查、頻次監(jiān)管，一旦發(fā)生重大惡性違法行為，基層監(jiān)管人員仍會被追責(zé)問責(zé)。
建議措施：目前急需從國家層面進行立法，構(gòu)建與雙隨機監(jiān)管機制相匹配的責(zé)任機制，建立精準監(jiān)管事項和履職免責(zé)清單，為雙隨機監(jiān)管機制提供法律保障，并建議由最高檢、最高法和紀檢監(jiān)察等部門予以確認，防止出現(xiàn)“監(jiān)管雙隨機，追責(zé)全覆蓋”的畸形體制；要對“抽查名單之外的無投訴舉報經(jīng)營主體發(fā)生重大違法行為時，監(jiān)管人員是否免責(zé)”等具體情形進行明確，消除基層監(jiān)管的無限責(zé)任顧慮，讓基層干部輕裝上陣、放心履職。
問題二：雙隨機監(jiān)管與其他監(jiān)管方式不夠融合。目前一些部門未能將雙隨機監(jiān)管與其他監(jiān)管方式進行有機結(jié)合和融合，在監(jiān)管方式的選擇上存在“一刀切”和“兩極端”等問題。具體表現(xiàn)為：將雙隨機監(jiān)管夸大化絕對化，認為雙隨機監(jiān)管能包打一切，用雙隨機監(jiān)管取代一切監(jiān)管行為；排斥雙隨機監(jiān)管的基礎(chǔ)性地位，仍然堅持推行傳統(tǒng)的“全覆蓋”、“地毯式”巡查模式，為了“雙隨機”而“雙隨機”。
建議措施：建立健全以“雙隨機”為基礎(chǔ)、“重點監(jiān)管”為補充的并行監(jiān)管機制。強化信用監(jiān)管，充分運用信用分類分級監(jiān)管功能，根據(jù)信用等級確定監(jiān)管重點和頻次實施有針對性的差別化監(jiān)管，進一步提升監(jiān)管效能；強化“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”與事中事后監(jiān)管工作高度融合，全面厘清部門監(jiān)管職責(zé)邊界，實行執(zhí)法監(jiān)管和部門協(xié)同監(jiān)管事項清單化，強化依法行政，避免履職缺位、錯位，強化規(guī)范執(zhí)法，減輕因多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查給企業(yè)帶來的負擔(dān)；在此基礎(chǔ)上，要加強投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等反應(yīng)出問題的針對性檢查，既做到監(jiān)管形式多樣化，又做到重點突出、針對性強。重點監(jiān)管是基于以上工作基礎(chǔ)上形成的不斷持續(xù)更新監(jiān)管對象經(jīng)營狀態(tài)的一個動態(tài)過程，從而保證市場主體庫的完善性，確保雙隨機抽查對象的科學(xué)性和公平性。
問題三：各抽查部門間的協(xié)同配合不夠順暢。雙隨機監(jiān)管機制是市場監(jiān)管領(lǐng)域、乃至整個行政執(zhí)法監(jiān)管領(lǐng)域的一項系統(tǒng)性工程，它不是某個部門的雙隨機，當(dāng)然也不是市場監(jiān)管局的雙隨機，而目前作為牽頭部門的市場監(jiān)管局，從行政職能上對其他監(jiān)管部門既無管理權(quán)也無考核權(quán)，所以在協(xié)同調(diào)度上存在很大困難；再加上各部門在認識程度、監(jiān)管標準、職權(quán)范圍等方面存在很大差異，導(dǎo)致很多部門習(xí)慣在本部門的監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)“單打獨斗”、“各自為戰(zhàn)”，不愿意與其他部門進行聯(lián)動配合；再加上有些政府部門的組織領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠好，在構(gòu)建有效統(tǒng)籌和協(xié)同推進機制上舉措不足，由此導(dǎo)致了各抽查監(jiān)管部門間的協(xié)同配合不夠順暢。
建議措施：從國家層面進一步完善統(tǒng)籌推進機制，制定出臺相關(guān)規(guī)范指引；從省市級層面進一步明晰部門權(quán)責(zé)清單，將“雙隨機抽查系統(tǒng)”與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)高度融合，依據(jù)職責(zé)職權(quán)自動形成隨機抽查事項清單；由區(qū)(縣)級政府統(tǒng)籌部署，抓好工作落實，并依據(jù)考核細則對全區(qū)(縣)執(zhí)法部門抽查情況進行考核，區(qū)(縣)級監(jiān)管部門通過落實上級對應(yīng)部門的抽查任務(wù)，并在區(qū)(縣)級政府部門的領(lǐng)導(dǎo)下完成雙隨機抽查任務(wù)，通過建立市、區(qū)（縣）兩級橫向、縱向立體考核機制，全面推動工作開展。
問題四：各監(jiān)管系統(tǒng)間的有機整合不夠科學(xué)。“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管系統(tǒng)能歸集各部門的職責(zé)清單，“雙隨機”抽查系統(tǒng)可實施主體抽查監(jiān)管，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)能公示監(jiān)管部門的監(jiān)管信息和主體自行申報的相關(guān)信息，但各監(jiān)管系統(tǒng)間彼此孤立獨立，缺乏統(tǒng)籌聯(lián)動，未實現(xiàn)有機整合融合，無法發(fā)揮監(jiān)管合力和信用聯(lián)合懲戒的最大效益。
建議措施：全面統(tǒng)籌綜合考慮，將各監(jiān)管系統(tǒng)建立聯(lián)系，實現(xiàn)數(shù)據(jù)間的互聯(lián)互通。通過“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管系統(tǒng)確定各部門監(jiān)管職責(zé)，然后自動確定“雙隨機”抽查系統(tǒng)中各部門隨機抽查事項；通過各部門隨機抽查事項清單自動推送生成隨機抽查計劃并實施有效的監(jiān)管，將隨機抽查結(jié)果進行自動歸集，形成全方位、立體化的企業(yè)信用評價體系，充分發(fā)揮監(jiān)管合力和信用聯(lián)合懲戒的最大效益。
問題五：抽查人員業(yè)務(wù)能力與監(jiān)管要求不夠匹配。雙隨機監(jiān)管機制涉及多個監(jiān)管領(lǐng)域和執(zhí)法職責(zé)，因此對執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力提出了更高要求，特別是機構(gòu)改革“三合一”或者“多合一”后，導(dǎo)致部分執(zhí)法人員因缺乏專業(yè)能力難以適應(yīng)全領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管的要求；另外，機構(gòu)整合后監(jiān)管力量的嚴重不足和監(jiān)管人員素質(zhì)參差不齊，以及基層干部老齡化、知識儲備不足等現(xiàn)實問題，與需要適應(yīng)的專業(yè)化信息化抽查工作差距較大；再加上，基層執(zhí)法人員因?qū)Τ椴榈母邩藴蕠酪蟠嬖谖冯y情緒，從而導(dǎo)致其參與抽查的積極性主動性不高和消極應(yīng)付等問題，上述原因從很大程度上影響了抽查效能。
建議措施：針對崗位職責(zé)、專業(yè)分工，研究制定執(zhí)法人員專業(yè)分類標準，并對執(zhí)法人員進行科學(xué)分類，建立統(tǒng)一的執(zhí)法人員庫，在合理范圍內(nèi)隨機抽取執(zhí)法人員，保障抽查工作的效能和水平；加大基層保障力度，強化業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提升執(zhí)法能力水平，切實打通基層人員短缺、隊伍老化、專業(yè)結(jié)構(gòu)不夠合理等癥結(jié)，為全面落實雙隨機監(jiān)管機制提供堅實的隊伍保障。
問題六：企業(yè)信用風(fēng)險的分類分級不夠準確。要實現(xiàn)“對守法守信者無事不擾”的目標，前提是需要對企業(yè)全領(lǐng)域信用風(fēng)險進行分類分級，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管的精準性。雖然目前一些省市正在進行分類試點，并研發(fā)了系統(tǒng)，但這些系統(tǒng)數(shù)據(jù)主要源于企業(yè)自行申報的信用信息和市場監(jiān)管領(lǐng)域的日常監(jiān)管信息，主要存在以下問題：信用評價不夠完整?！耙惶幨?，處處受限”的信用約束是全領(lǐng)域的，因此失信數(shù)據(jù)的采集也應(yīng)當(dāng)是全領(lǐng)域的，而不僅僅局限于市場監(jiān)管領(lǐng)域的數(shù)據(jù)；信用數(shù)據(jù)不夠準確。如果采集的數(shù)據(jù)本身不夠準確，那基于此數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的分類結(jié)果也就不夠可靠；信用分類不夠合理。在分類分級過程中，有的分類方法不夠科學(xué)合理，導(dǎo)致分級分類結(jié)果不夠精準有效。
建議措施：堅持立法先行。從法律層面對企業(yè)信用信息的概念、采集范圍和標準、公開方式、使用范圍進行約定，對信用評價的主體、依據(jù)和標準進一步明確和細化；推動建章立制。通過建立健全企業(yè)信用信息的歸集、共享、應(yīng)用、管理和公示等各類工作制度，實現(xiàn)信用分類分級工作制度化、規(guī)范化和常態(tài)化，構(gòu)建全崗位立體化的社會誠信體系，倒逼企業(yè)誠信經(jīng)營；明確分類指標。從主體信息、行政許可、行政處罰、信用監(jiān)管、年報公示、合規(guī)信息、輿情關(guān)聯(lián)、經(jīng)營能力等多維度多元化，構(gòu)建分類指標體系，并利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，進行智能化分類分級，分級分類過程中要秉持“不評價、不懲戒、不公開”的原則，扎實做好基礎(chǔ)性工作，確保分類分級的完整性和精準度。
問題七：抽查對象結(jié)果的公示方式不夠規(guī)范。由于受信息化程度等因素影響，目前各地對抽查對象結(jié)果的公示不夠規(guī)范統(tǒng)一；抽查對象結(jié)果公示在設(shè)計上未針對不同需求對象而采取多元化、智能化、有針對性的分類展示功能，影響了抽查結(jié)果的關(guān)注度、利用率和影響力，導(dǎo)致出現(xiàn)為了“公示”而“公示”的情況。
建議措施：建立抽查結(jié)果公示具體標準和規(guī)范，從國家或省級層面對抽查對象結(jié)果進行標準化設(shè)計，進一步明確公示的主體、路徑、內(nèi)容、格式等信息，確保公示內(nèi)容的科學(xué)性、客觀性、準確性、兼容性和公平性；建立多元公示結(jié)果查詢途徑，方便不同的群體和角色對公示結(jié)果的需求。比如，屬地政府關(guān)注的重點是總體任務(wù)執(zhí)行情況，包括成員單位工作開展情況、抽查對象存在的問題以及問題處置情況；成員單位需要重點關(guān)注本部門工作開展的總體情況，本年度誰抽查了、抽查了誰、抽查了什么事項、抽查結(jié)果如何；被抽查對象需要重點了解本企業(yè)被哪些部門抽查，抽查中存在哪些問題，如何進行信用修復(fù)；而社會公眾關(guān)心的則是與自己利益相關(guān)的企業(yè)是否存在信用問題。另外，監(jiān)管部門還要根據(jù)抽查結(jié)果確定下次抽查實施的重點和頻次，作為科學(xué)制定抽查計劃的重要依據(jù)，做到精準監(jiān)管、靶向監(jiān)管，從而實現(xiàn)“守法不擾、失信必管”的目標。
問題八：雙隨機監(jiān)管的聯(lián)合懲戒機制不夠健全。雙隨機抽查機制設(shè)計的聯(lián)合懲戒、聯(lián)合制約等功能，因當(dāng)前信息歸集渠道不暢、共享機制不健全等原因，尚未真正落地，信用聯(lián)合懲戒效果不明顯、懲戒威懾力不大，多元化、立體化的聯(lián)合懲戒格局尚未形成；《抽查細則》規(guī)定“對于不配合檢查情節(jié)嚴重的檢查對象，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)對其采取相應(yīng)處罰或懲戒措施”，而在實施過程中對于“相關(guān)法律法規(guī)”和“處罰懲戒措施”以及由哪個部門去實施均未明確，致使該規(guī)定成為一句空話，導(dǎo)致目前對于“不配合的檢查對象”沒有任何應(yīng)對辦法，從而影響了抽查的公平性。
建議措施：通過健全法律法規(guī)，明確不配合抽查檢查需要承擔(dān)的法律責(zé)任，以及如何處罰、誰來處罰、處罰后的信用懲戒有哪些；完善信用聯(lián)合懲戒機制，建立信用聯(lián)合懲戒的實施、響應(yīng)和反饋協(xié)同機制，完善聯(lián)合懲戒對象名單的管理與應(yīng)用，促進信用聯(lián)合懲戒的適用范圍，進一步強化信用聯(lián)合懲戒力度，真正實現(xiàn)“一處失信，處處受限”的目標，進一步深化“全國一張網(wǎng)”的信用懲戒效果。